北交所股轉制定提升服務能力18條行動方案：優化新股發行上市流程 降低申購成本

挖貝網 6月2日，北交所、全國股轉公司發布《北京證券交易所 全國股轉公司提升服務能力綜合行動方案》，方案共計有18條。

《方案》提出要創建“開門服務、直達服務、精準服務”的“三服務”品牌。開門服務是指把提升服務標準化、規范化、便利化水平作為工作出發點，全面實施服務內容清單化管理，深化陽光審核、透明監管，持續優化服務體驗感、提升服務便利性，引導和鼓勵市場參與主體建言獻策、加強監督，共同營造風清氣正的市場環境，護航市場高質量建設。直達服務是指緊密圍繞市場主體最關心最直接最現實的問題，堅持深入一線、直達基層，做到“有呼必應，直通快辦”，落實一批“便企惠企”舉措，幫助中小企業解決成長發展中的困難事、操心事。精準服務是指聚焦服務對象和內容的精準性，以服務國家戰略為目標，緊密結合中小企業、投資者、中介機構等核心市場參與主體特點和需求，進一步整合資源、提高服務協同性，分類型、分環節提供有針對性的服務，形成鮮明的服務特色。

《方案》按照服務內容清單化、服務手段便利化、服務方式規范化的思路，提出四方面工作措施。一是堅持“開門辦市場”，塑造良性互動市場生態。持續強化審核標準、審核信息公開，升級“一企一檔”籌備申報審核全流程溝通服務。深化“減證便民”，以便利使用、規范操作為導向進一步完善業務規則，全面梳理精簡證明事項；在官網增設覆蓋各業務條線的規則查詢、業務系統進入、辦事指南和咨詢溝通渠道“四合一”公示專區，便利市場主體集中查詢和辦理業務。二是堅持主動靠前、服務下沉，提升市場服務直達力。通過上門送政策、聽訴求、解難題，架起與市場主體“連心橋”，沉下心、俯下身為市場辦實事。建立和完善上市公司業務管理、投資者與上市公司互動交流、投資者研報信息獲取等服務平臺，當好市場服務“架梯人”，便利市場主體“一站式”獲取相關服務。做精做細“管家式”服務，開展“公司監管部門負責人接待日”活動，設立總監熱線、董秘熱郵、管家服務直達熱線，強化定期報告披露專班保障、咨詢保障、業務保障“三項保障”，健全完善覆蓋企業全生命周期的培訓體系，及時響應企業的多元需求。聯合戰略合作銀行為上市掛牌公司提供成本更低、效率更高的專屬信貸產品和綜合金融服務。三是聚焦關鍵領域和核心群體，提升市場服務精準性。開展北交所“三服務”全國行系列活動，實施專精特新企業綜合服務計劃，更好支持企業對接資本市場。優化申購程序，壓縮發行上市時間。優化發行承銷全流程服務，推動私募基金等機構投資者以“銀團模式”參與新股戰略配售。建設“北交所投資者服務e站”，制定實施投資者“減負”服務方案，降低投資者市場參與成本。實施提升上市公司董秘職業能力專項行動，培養“北交所金牌董秘”，促進提升企業信息披露質量及投資者關系管理能力。四是強化自身文化建設，調動提升全員服務意識。開展“一部門一品牌”活動，引導全體干部員工牢固樹立“市場建設有我參與、為民服務有我一份、公司發展有我奉獻”的“三有”主人翁精神，爭當執行者、行動派、實干家，將提升服務融入市場改革創新、日常監管和公司建設各環節、全流程。

北交所、新三板優化市場服務“十八條”

1.開展北交所“三服務”全國行系列活動，分地區、分主題走進企業、走進投資者、走進會員，著力解決市場主體“急難愁盼”問題，激發市場活力。

2.實施專精特新企業綜合服務行動，構建掛牌上市、融資交易、產品服務等全鏈條服務體系。

3.開展“北交所上市公司面對面”、“北交所萬里行”和“管家服務一線行”等系列走訪調研和宣傳上市掛牌公司活動。

4.深化落實陽光審核安排，持續強化北交所審核標準公開，對涉及規則理解與適用問題，及時形成審核案例、豐富審核口徑，通過審核動態、培訓等渠道向市場傳導，明確市場預期，便利企業做好申報準備。

5.完善預溝通機制和發行人、保薦人提示服務，明示咨詢溝通和投訴舉報渠道，告知廉潔從業紀律。

6.優化發行承銷全流程服務，推動私募基金等機構投資者以“銀團模式”參與新股戰略配售。

7.優化新股發行上市流程，縮短申購時長，降低投資者申購成本。

8.建設上市公司“互動通”服務平臺，搭建投資者與上市公司的溝通橋梁。

9.建設“北交所投資者服務 e 站”，為投資者提供市場資訊服務，打通投資者服務“最后一公里”。

10.制定實施投資者“減負”方案，進一步降低投資者參與成本。

11.豐富投資者北交所投資信息供給，協調主要信息商及信息披露媒體網站等開設北交所研報專欄，推出私募基金發行信息推送服務。

12.上線上市公司信息披露“一站式”業務辦理服務系統，實現信息披露、日常業務辦理、關鍵人員信息報備、董監高持股披露等電子化辦理，提升用戶體驗和服務效率。

13.開展“公司監管部門負責人接待日”活動，設立總監熱線、董秘熱郵、管家服務直達熱線，優化監管員和上市公司“一對一”直聯服務，提高和掛牌公司聯絡直達度，認真傾聽上市掛牌公司意見和訴求，切實解決業務難題。

14.開展提升上市公司董秘能力專項行動，開設“董秘實務研修班”，組織“金牌董秘面對面”交流活動，支持上市公司提升規范治理和創新發展能力。

15.持續開展定期報告披露服務月活動，強化專班保障、 咨詢保障、業務保障“三項保障”，及時解決企業各類疑難 編報問題。

16.強化直接融資和間接融資聯動，聯合戰略合作銀行，通過市場培訓、產品推介、個案對接等方式，為上市掛牌公司提供成本更低、效率更高的專屬信貸產品和綜合金融服務。

17.健全完善覆蓋企業全生命周期的培訓體系，打造分主題、分主體的特色培訓品牌。

18.在官網開設規則查詢、業務系統進入、辦事指南和咨詢溝通渠道的“四合一”公示專區，便利市場主體集中查詢和辦理業務。全面梳理、規范和精簡各類證明事項，減輕市場主體業務辦理負擔，提升業務辦理效率。